КРИМИНАЛИСТИКА

 Е. Б. СЕРОВА

Современный этап развития общества характеризуется значительным ростом преступности, прежде всего ее организованных форм, что создает реальную угрозу национальной безопасности и основам государственного устройства России. Преступность глубоко проникла в экономику, финансовую систему, имеет устойчивые коррумпированные связи. Криминалитет контролирует значительную часть коммерческого потенциала страны. Авторитеты преступного мира закрепляются в органах государственной власти и управления. Организованные преступные группировки контролируют целые регионы страны и все более интегрируются в международные преступные отношения. Значительная доля преступлений совершается интернациональными по составу группами и на территории различных государств. В российских организованных преступных группах и сообществах принимает участие криминалитет ближнего и дальнего зарубежья(1).

А. М. Виклюк, ссылаясь на данные МВД России, отмечает, что в стране в настоящее время действует 116 преступных сообществ, имеющих межрегиональные и межгосударственные связи, с общей численностью более 4 тыс. человек. Под их контролем находится более 500 крупных хозяйствующих субъектов внутри страны(2).

Преступления все чаще представляют собой криминальные операции, выходящие за региональные и национальные границы, совершаются на территориях нескольких государств, причем не обязательно имеющих общие границы.

В значительной мере расширению масштабов транснациональной преступности способствует процесс глобализации. Как отмечают В. М. Баранов и А. Ю. Чупров, глобализация, с одной сторо­ны, характеризуется такими пози­тивными чертами, как улучшение межгосудар­ственных отношений, повышение прозрачности границ, развитие мировой торговли, увеличение объема международных перевозок, расширение международного рынка труда. С другой стороны, данный процесс породил деструктивный фено­мен — криминализацию глобализации. На совре­менном этапе можно вполне обоснованно гово­рить о формировании имеющего международ­ный характер криминального сообщества как антипода обществу законопослушному(3). В этих условиях многие преступные сообщества нашли более выгодным и предпочтительным действовать сквозь границы государств, чем сосредоточить свою деятельность в какой-нибудь одной стране. В одних случаях такая преступная деятельность ведется в пределах

Стр.55

одного региона, в других — она мирового масштаба. Однако какими бы ни были географические границы преступных операций, стало очевидным, что организованная преступность более не ограничивается местной активностью(1).

Таким образом, следует признать, что в настоящее время в мире сформировались и активно развиваются транснациональные организованные преступные группы, противодействие которым требует научного подхода и разработки соответствующей криминалистической концепции. Разработка данной концепции, с нашей точки зрения, должна базироваться на международных правовых нормах, касающихся противодействия преступлениям подобного рода.

Вопросы противодействия транснациональной организованной преступности и транснациональным преступным группам на международном уровне рассматриваются в различных договорах и конвенциях, относящихся к отдельным разновидностям международных преступлений и преступлений международного характера(2). В настоящее время Россия является участницей значительного числа многосторонних (в том числе региональных) и двусторонних соглашений, регулирующих вопросы борьбы с преступностью. Один из наиболее важных международных актов в данной сфере — Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности, принятая резолюцией 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября 2000 г. в Палермо, которая определила новые подходы в борьбе в организованной преступностью. Как отмечает Ю. Н. Сальников, для мирового сообщества была очевидна необходимость разработки конвенции, в которой бы универсальность участия государств дополнялась и обогащалась универсальностью предмета регулирования. Имеется в виду последовательный, рассчитанный на разумную перспективу переход к целостной и многопрофильной конвенции, включающей в себя единые принципы и стандарты межгосударственного сотрудничества в предотвращении и пресечении транснациональных преступлений как комплексного феномена. При этом в задачу разработчиков входили поиск лучшей во всем мире методики и использование ее в борьбе с транснациональной организованной преступностью(3).

Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г. не содержит понятия «транснациональная преступная группа» и выделяет две разновидности преступных групп, ответственность за создание и участие в которых подпадает под действие Конвенции, — организованные и структурно оформленные группы (ст. 2). При этом под организованной преступной группой понимается структурно оформленная группа в составе трех или более лиц, существующая в течение определенного периода времени и действующая согласованно с целью совершения одного или нескольких серьезных преступлений или преступлений, признанных таковыми в соответствии с упомянутой Конвенцией, с тем чтобы получить, прямо или косвенно, финансовую или иную материальную выгоду.

Структурно оформленная группа означает группу, которая не была случайно образована для немедленного совершения преступления и в которой не обязательно формально определены роли ее членов, оговорен непрерывный характер членства или создана развитая структура.

Кроме того, ст. 5 указанной Конвенции раскрывает вопросы криминализации участия в организованной преступной группе. Анализ текста данной статьи показывает, что Конвенция предусматривает криминализацию даже простого участия в организованной преступной группе без учета факта личного участия в преступной деятельности, что должно рассматриваться в качестве одного из ее основных достижений(4).

В развитие названных положений в теории ведется дискуссия относительно определения понятия транснациональной организованной преступной группы. Данный термин в настоящее время получил

Стр.56

широкое распространение, однако с позиций криминалистки это понятие глубокого не исследовалось.

Как отмечает Н. А. Зелинская, в нем отражены два параметра: 1) транснациональный характер преступной деятельности, выходящей за пределы одного государства, своего рода «интернационализация в пространстве»; 2) «сплоченность» преступников разных государств, т. е. «интернационализация по кругу лиц», создание интернациональных преступных сообществ(1).

Изучение имеющегося теоретического и эмпирического материала позволяет дать криминалистическое определение транснациональной организованной преступной группы. Транснациональная организованная преступная группа представляет собой созданную с целью совершения преступлений не менее чем средней тяжести систему взаимосвязанных элементов, подчиненных общим принципам, традициям и нормам поведения и объединенных единым преступным умыслом и стремлением получения (прямо или косвенно) финансовой или иной материальной выгоды. Данная система, как правило, имеет развитую централизованную иерархическую структуру, возглавляемую организатором и руководителем, и обладает внешними криминальными, коррупционными и иными связями.

Исследуя криминалистические аспекты определения понятия «транснациональная преступная группа», с нашей точки зрения, необходимо отталкиваться от тех базовых преступлений, которые совершает группа. В Конвенции они именуются серьезными преступлениями и понимаются как преступления, наказуемые лишением свободы на максимальный срок не менее четырех лет или более строгой мерой наказания. Это могут быть преступления экономической направленности (например, в сфере внешнеэкономической деятельности), незаконный оборот оружия, наркотических средств, торговля людьми и т. д. Общим для всех этих посягательств является их двуединая природа. Они являются национальными по характеру уголовно-правового запрета и международными по характеристике преступной деятельности и (или) участвующих в ней субъектов. Именно в силу этого они подпадают под юрисдикцию более чем одного государства(2). Помимо базовых преступлений сообщество совершает так называемые сопутствующие посягательства: легализацию доходов, полученных преступным путем, коррупционные преступления и т. д. Однако именно базовое преступление обуславливает и специфику структуры сообщества, и особенности его деятельности, и степень общественной опасности его членов.

Анализ международных правовых актов, в том числе ст. 2 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности, научных исследований и правоприменительной прак­тики позволяет выделить ряд специфи­ческих черт транснациональной преступной группы. В литературе данные попытки предпринимались неоднократно. Так, В. И. Михайлов указывает следующие признаки транснациональной организованной преступной группы:

а) численный состав не менее трех человек. Вместе с тем данное положение, закрепленное в Конвенции, вызывает обоснованную критику со стороны ученых. Более того, как справедливо отмечает В. Н. Лопатин, в самой Конвенции содержится противоречие относительно численного состава организованной группы. Если ст. 2 определяет данную группу как объединение трех и более лиц, то в ст. 5 речь идет фактически о группе из двух и более человек. О минимально двух участниках говорит и национальное законодательство России, и законодательства многих других государств — участников Конвенции(3);
б) при совершении преступления они действуют согласованно;
в) их действия имеют целью совершение одного или нескольких преступлений, охватываемых Конвенцией, если преступления

Стр.57

имеют транснациональный характер, что позволяет отграничить организованную преступную группу от объединений лиц, осуществляющих политическую и (или) террористическую деятельность;
г) преступная деятельность направлена на получение (прямо или косвенно) финансовой или иной материальной выгоды;
д) наличие предварительного сговора и соответствующей структуры, которые формально могут быть не определены(1).

По мнению В. М. Баранова и А. Ю. Чупрова, среди этих признаков следует называть:
непрерывность функционирования в двух и более государствах;
рацио­нальность при совершении преступлений, проявляющаяся в способности учи­тывать в своей деятельности благоприятную рыночную конъюнктуру (как легальную, так и нелегальную) в одном или нескольких государ­ствах, высоком уровне адаптации к изменениям в социально-экономической и политической сферах, многовариантности преступного бизне­са, создании в необходимых случаях стратегичес­ких или временных альянсов как с союзниками, так и конкурентами;
восприим­чивость к достижениям научно-технического прогресса, использование его результатов в сво­ей криминальной экономической деятельности, создание новых технологий и продуктов;
реализация преступной деятельности путем незаконного перемеще­ния через границы товаров, денег, людей, инфор­мации на основе законных форм осуществления экономической деятельности, а также использова­ния пробелов в российском и зарубежном законодательстве и значительных различий в системах уго­ловного правосудия разных стран;
наличие особой структуры — горизонтально интегрированного крими­нального холдинга (отмирание соподчиненности в транснациональных криминально-эконо-ми­ческих организациях связано с тем, что они все чаще используют современные информацион­ные технологии и средства связи, создают с по­мощью сети «Интернет» группы);
вовлечение в криминальную деятельность лиц, обладающих высоким уровнем соответствующей экономической профессио­нальной подготовки, а также специализация уча­стников преступных формирований на конкрет­ных видах экономической деятельности;
доминирующая мотивация при совершении транснациональных экономических преступлений — извлечение существенной эко­номической выгоды, в силу чего в сферу данного вида преступности попадают исключительно те виды деятельности, которые способны принес­ти высокую прибыль;
специфика субъекта. Это прежде всего лица, так или иначе включенные в систему эко­номических отношений;
криминальная экономи­ческая деятельность преступных организаций осуществляется специально созданными или ис­пользуемыми для ведения или прикрытия кри­минальной активности структурами(2).

Основываясь на приведенных выше точках зрения, мы пришли к выводу, что среди признаков транснациональной организованной преступной группы следует выделять признаки, характерные для любой организованной преступной группы (они в достаточной степени исследованы в криминалистической литературе), и признаки, характерные для транснациональных групп. К последним мы относим, в частности, следующие:

1. Признаки, характеризующие структуру группы:

а) численный состав не менее двух человек, что непосредственно вытекает из уголовного законодательства России и ряда других государств — участников Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности. Фактически состав транснациональных организованных преступных групп значительно превышает установленный в национальных законах минимум. Могут создаваться группы численностью в десятки и даже сотни человек;
б) как правило, наличие четкого распределения ролей, функций, специализации членов группы. Структура группы ориентирована на осуществление конспирируемой, планируемой преступной деятельности и извлечение максимальных доходов.

Стр.58

2. Признаки, характеризующие личность субъектов, цели и мотивы их действий:
а) наличие иностранного элемента либо в качестве отдельных участников либо в виде в той или иной степени самостоятельных структурных единиц. На наличие данного элемента обращают внимание многие авторы(1);
б) превалирование корыстной мотивации; преступная деятельность направлена на получение (прямо или косвенно) финансовой или иной материальной выгоды.

3. Признаки, характеризующие деятельность группы:
а) деятельность группы направлена на совершение преступлений транснационального характера, признаки которых даны в Конвенции. В соответствии с Конвенцией преступление носит транснациональный характер, если оно совершено: 
в более чем одном государстве;
в одном государстве, но существенная часть его подготовки, планирования, руководства или контроля имеет место в другом государстве; 
в одном государстве, но при участии организованной преступной группы, которая осуществляет преступную деятельность в более чем одном государстве;
в одном государстве, но его существенные последствия имеют место в другом государстве. 

Не трудно заметить, что транснациональными по своей сути являются такие преступления, как незаконный оборот наркотиков, культурных ценностей и оружия, торговля людьми, пиратство, незаконные операции, связанные с автотранспортными средствами. Получили распространение преступления, порождаемые техническим прогрессом: экологические, в сфере трансплантологии, в информационной сфере, в сфере авторских и иных смежных прав и т. п.

По форме совершения эти преступления являются трансграничными. Совершая эти деяния, преступники ради достижения своей цели игнорируют национальные границы. Более того, отмечаются сплочение, консолидация преступной среды на определенной территории посредством подавления легитимных структур и тем самым вытеснения (замены) государства в целях извлечения сверхдоходов и приумножения преступного капитала(2). Соответственно признаком транснациональной группы будет расширение территории ее действия как минимум до территории двух государств. Следовательно, и место преступления будет находиться на территории нескольких государств, что требует взаимодействия правоохранительных органов и судебной системы этих государств в рамках уголовного преследования, создания единых следственно-оперативных групп, взаимного признания доказательственной силы материалов, получаемых на территории различных государств, и т. п.;
б) непрерывность одновременного функционирования в двух и более государствах;
в) восприим­чивость к достижениям научно-технического прогресса, использование его результатов в сво­ей криминальной деятельности;
г) термин «транснациональный» характеризует процесс обращения потоков товаров, информации, денег, людей через государственные границы(3). При этом в целях

Стр.59